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(1)交易所和银行间市场上市或挂牌交易的标准化债权类资产,包括但不限于国债、地方政府债、中央银行票据、金融债(含次级债、二级资本债、混合资本债、政策性金融债、无固定期限资本债券、保险公司资本补充债券)、公司债、企业债、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、标准化票据、非公开定向债务融资工具以及经银行间市场交易商协会批准注册发行的其他债务融资工具等;资产支持证券(ABS,非次级)、资产支持票据(ABN,非次级);可转换债券、可交换债券;逆回购、同业存单;银行存款、现金;
(2)商品及金融衍生品类资产:国债期货、利率互换、信用风险缓释凭证(CRMW)、标准债券远期;
(3)本计划不直接从证券交易市场买入股票、权证,但可持有因可转换债券、可交换债券转(换)所形成的股票、权证;
(4)资产管理产品:公募证券投资基金(包括货币市场基金、公募REITs、同业存单基金、债券型基金),商业银行或其理财子公司发行的打理财产的产品,信托计划,基金公司资产管理计划、基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、证券公司子公司资产管理计划、保险资产管理计划、保险公司子公司资产管理计划、期货公司资产管理计划、期货公司子公司资产管理计划。
本计划以固定收益类和货币市场工具资产投资为主,追求稳健收益为投资目标。管理人将依据市场情况在保持组合低波动性的前提下,综合积极运用久期调整策略、杠杆策略、收益率曲线策略、相对价值策略、个券精选策略等固定收益策略,为投资者提供富有竞争力的收益回报
(1)按市值计,本计划投资于固定收益类资产占计划总资产比例为80%(含)-100%(含);投资于权益类资产占计划总资产比例为0-20%(不含);投资于商品及金融衍生品账户权益占资产管理计划总资产比例:0%(含)-20%(不含); (2)按市值计,本计划投资于资产管理产品比例为0%(含)-80%(不含)。
管理人自有资金参与本集合计划份额不超过本集合计划总份额的16%。管理人及其附属机构以自有资金参与本集合计划的份额合计不允许超出本集合计划总份额的50%。
华宝证券有限责任公司是经中国证监会批准,依法注册登记,具有独立法人资格,实行自主经营,独立核算,自负盈亏的有限责任公司。企业成立于2007年,注册地上海,注册资本金人民币40亿元。公司股东为:华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。公司目前营业范围:证券经纪;证券投资咨询;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;代销金融理财产品;为期货公司提供中间介绍业务;证券承销;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。公司在北京设有分公司,在上海、深圳、成都、福州、武汉、杭州、舟山、盐城等地设有分支机构。 公司作为中国宝武钢铁集团旗下的证券公司,在股东的全力支持下,秉承“为客户创造价值,为员工创造机会,为社会创造效益的经营宗旨,坚持以诚信、专业、创新、协作、进取的企业精神,持续为广大投资者提供专业、优质、个性化的综合金融服务。
王淑美,女,中国人民大学会计硕士,CPA。2011 年起从事金融行业,2011 年加入华宝证券,现任华宝证券资产管理业务总部固定收益部投资经理。历任华宝证券研究所宏观、债券及行业研究员。擅长利率债、可转债交易及信用债分析评价。
任雅姗,女,中央财经大学经济学硕士。2015 年起从事金融行业,2015 年加入华宝证券,现任华宝证券资产管理业务总部固定收益部投资经理。历任债券交易员、投资助理、投资经理。擅长信用债、ABS、利率债等品种的投资研究。
王李瑞,男,复旦大学风险管理与保险硕士,FRM。2016 年起从事金融行业,2022 年加入华宝证券,现任华宝证券资产管理业务总部固定收益部投资经理。历任建信保险资产管理有限公司研究员、投资助理、投资经理。投资风格稳健、策略多元,擅长信用债、可转债等投资品种的精选挖掘,注重自上而下的大类资产配置。
李孟帆,女,上海财经大学金融计量硕士。2016 年起从事金融行业,2022 年加入华宝证券,现任华宝证券资产管理业务总部固定收益部投资经理。历任商业银行信用分析经理,华鑫证券资管信评负责人。拥有丰富的固定收益类资产信用研究经验、深耕各行业信用轮动,投资风格稳健,擅长信用债、ABS 等投资品种的精选挖掘。
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